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德邦新动力灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

出处:本站原创   发布时间:2022-01-14   您是第 位浏览者

  会证监许可【2014】734号文注册募集。自2015年1月5日至2015年2月6日通

  过销售机构公开发售。本基金为契约开放式基金。本基金的基金合同于2015年2

  本基金募集于2014年7月23日经中国证监会证监许可[2014]734号文核准,

  监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益

  识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、

  经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的

  非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

  在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因

  交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,

  规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括

  信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企

  业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者

  被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价

  格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金

  构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

  在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资

  说明书所载内容截止日为2015年8月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2015

  姚文平先生,董事长,硕士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司董事长,复星

  集团总裁高级助理兼证券发展部总经理。中国证券业协会人力资源管理委员会副主

  任委员,上海新金融研究院创始理事。曾先后任职南京大学、华泰证券、东海证券。

  曾分管证券经纪、投资银行、固定收益、资产管理等业务,同时在财富管理、资产

  董振东先生,董事,硕士,国籍中国。现任西子联合控股有限公司战略投资部长。

  曾任中国银行江苏省分行担任计划部职员,新利软件集团股份有限公司担任投资部

  副总监,浙江国信创业投资有限公司高级经理,杭州锅炉集团股份有限公司证券事

  商基金管理有限公司业务发展部副总监,比利时联合资产管理有限公司中国地区业

  务发展总监,比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表,金元比联基金管理

  金融研究所所长。广东经济学会副会长、广东股份经济与证券市场研究会副会长兼

  秘书长、广东房地产业协会常务理事、广东证券业协会顾问、广东省科技风险投资

  员。曾任浙江省国际贸易集团有限公司金融资产管理(金融与产业)部助理专员,

  总经理,曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公司监事。

  究员、投资经理、高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理

  有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监,具有15年以上的证券投资

  华富基金管理有限公司监察稽核部总监,金元比联基金管理有限公司监察稽核部总

  历任江海证券数量分析,东证期货数量研究员、TNT数据库分析师、奥瑞高市场研究

  公司市场研究员。2013年4月25日起至今任德邦德信中证中高收益企债指数分级

  证券投资基金基金经理。2013年9月16日起至今任德邦德利货币市场基金基金经

  理。2015年2月10日至今任德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  2015年5月21日至今任德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015

  年6月10日至今任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年6月

  19日至今任德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合

  业22年。历任嘉合基金交易部总监、财通基金集中交易部副总监、长信基金交易管

  理部股票交易主管、浦银安盛基金集中交易部高级交易员、华安基金集中交易部交

  雷鸣先生,首席策略师。学士,毕业于上海财经大学EMBA专业,从业19年。

  历任上海瑞盈财富管理有限公司副总裁兼首席宏观分析师、德邦证券首席策略师、

  上海国联投资管理有限公司研究部经理、华龙证券分析师、上海证联投资服务有限

  益证券医药行业研究员。2014年4月起在德邦基金管理有限公司任投资研究部研究

  员。自2015年4月起任本公司投资研究部基金经理助理,自2015年6月4日起任

  德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2015年6月9日起任德邦

  自2011年11月硕士毕业后即加入德邦基金投资研究团队,自2015年5月起任公司

  投资研究部基金经理助理。自2015年7月6日起任德邦德信中证中高收益企债指数

  券股份有限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办助

  理、定向资产管理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人;东北证券股份

  有限公司研究所策略研究员;新华证券有限责任公司证券投资分析师。2015年7

  中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有

  制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行

  法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范

  的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经

  济界、金融界所关注。中国民生银行成立十余年来,业务不断拓展,规模不断扩大,

  2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂

  牌上市。2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂

  牌交易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿

  元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券

  的商业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首

  家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。

  规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革

  发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考

  核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及

  事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满

  2007年11月,民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称

  2007年12月,民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上

  在《2008中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第6位,

  2009年6月,民生银行在“2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获

  被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网

  站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”两

  2009年11月21日,在第四届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为

  2009年12月9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评

  选暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009年中

  国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖项。

  2010年2月3日,在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民

  生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,

  2010年10月,在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中,民生

  银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰

  在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新

  2011年12月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近40家成员行共同举办

  的2011中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全

  奖”。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银

  行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度

  2011-2012年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银行”

  奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳

  优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013

  在第八届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金

  在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013卓越竞

  在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获

  “中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、

  在2013年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013年度中国最

  银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管

  部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国

  民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工

  作)等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔

  华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更

  好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从

  成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,

  高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工60人,平均

  年龄36岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以上文凭。基

  营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,

  为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2015年6月末,

  中国民生银行已托管59只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到1650

  亿元。中国民生银行于2007年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产

  品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业

  界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自2010年至今,中

  国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”和“最佳创新托管

  银行”奖项,荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖项。

  票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等

  权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企

  业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转

  债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币

  市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债券回

  购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

  他金融工具不低于基金资产的5%;其中投资于新动力主题的证券比例不低于非现金

  基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后,应当保持

  现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。权证、股指期货

  力正处于成长阶段。新动力主题指符合经济增长模式转变的行业,包括新兴产业和

  传统产业中具备新成长动力的上市公司、符合经济增长由投资驱动向消费驱动转变

  新能源、新材料和新能源汽车等;近年来互联网产业发展的新动向,包括:移动互

  联、互联网金融等;以及传统产业在互联网浪潮下改造革新下新进展,包括:O2O

  带来的行业发展,养老地产、医疗产品与服务等;因收入增长带来的行业发展,休

  间进行相对灵活的配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健

  平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别资产

  的预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的

  比例,并参照投资组合风险评估报告,积极、主动地确定权益类资产、固定收益类

  资产和现金等种类资产的配置比例并时行实时动态调整。本基金同时还将基于经济

  结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握市场时机,力争实现投资组

  宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的

  深入研究,对不同行业进行横向、纵向比较,并在此基础上判断行业的可持续发展

  题、公司投资价值、核心竞争力、公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、

  估值水平进行价值量化评估,选择价值被低估、未来具有相对成长空间的上市公司

  济、货币政策和利率变化等趋势,从而确定债券的配置策略。同时,通过考察不同

  券种的收益率水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核心内在价值,运用久期

  管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等投资策略进行债券组合的灵活配

  者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业私募债券的发债主体资产

  规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风险相对较

  高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风

  险。首先,本基金将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,将严格控制

  中小企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品种进行流动性

  金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段,

  综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易

  制度设计等多种因素估计权证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进

  本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×40%+一年期银行定期存款利率

  第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,并且

  有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金股票投资的比较基准。一年期银行

  率,其能反映出本基金投资配置固定收益类及现金类资产以达到获得持续稳妥收益

  较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后

  务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

  本投资组合报告所载数据截止2015年06月30日,本报告所列财务数据未经

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  1、本基金合同生效日为2015年2月10日,基金合同生效以来(截至2015

  年06月30日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×40%+一年期银行定期存

  注:本基金基金合同生效日为2015年2月10日,基金合同生效日至报告期期末,

  本基金运作时间未满一年。按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为

  建仓期,自2015年2月10日合同生效日起至2015年6月30日,本基金运作时间未满6

  个月,仍处于建仓期中。图示日期为2015年2月10日至2015年6月30日。

  托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算

  托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金

  上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、公开募集证券投资基金运作管理办法》、

  《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

  律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情

  7、新增了“第九部分基金的投资”中最近一期(截至2015年6月30日)投

  8、新增了“第十部分基金的业绩”,说明了过去一个月(2015年5月31日

  基金合同生效日起至今(2015年2月10日至2015年6月30日)的基金业绩。

  9、更新了“第二十二部分其他应披露事项”,列示了自2015年2月10日至